被英国和美国政府制裁后，会发生什么？ ——从法律角度看“制裁”的真实后果与应对路径

一、什么是“制裁”？它不是一句政治口号

从法律定义上看，制裁是一种国家或国际组织依法实施的限制性法律措施，目的包括：

• 国家安全

• 外交政策

• 国际人权

• 经济与金融秩序

制裁的常见形式包括：

• 冻结资产

• 禁止交易

• 金融渠道切断

• 出入境限制

换句话说，制裁是一种“不经刑事定罪，也能产生巨大后果的法律工具”。

二、为什么美国和英国如此频繁使用制裁？

美国长期以来将制裁作为其外交和经济政策的核心工具，从大型企业到个人，都可能成为制裁对象。
英国在脱欧后，也逐步建立起独立、完整且高度可执行的制裁体系。

近年来的现实情况是：

• 美国制裁规模更大、覆盖面更广

• 英国制裁相对谨慎，但执行更精细

这并不意味着“谁更正义”，而是两套法律体系对国家利益与风险控制的不同选择。

三、在英国，谁决定制裁？谁负责“动手”？

1️⃣ 决定制裁名单的机构：OFSI

Office of Financial Sanctions Implementation（OFSI）
隶属于英国财政部，负责：

• 制定并公布制裁名单

• 明确制裁范围与对象

一旦个人或机构被列入 OFSI 名单，意味着：

• 英国境内资产原则上全部冻结

• 英国个人和公司不得提供资金、商品或服务

• 金融机构、律师、会计师通常会主动中止合作（合规风险）

2️⃣ 真正的执行中枢：NCA

National Crime Agency（NCA）

如果说 OFSI 决定“谁被制裁”，
那么 NCA 决定“制裁如何落地”。

NCA 成立于 2013 年，直属英国内政体系，是英国：

• 打击严重与有组织犯罪的核心机构

• 金融犯罪与洗钱调查的中枢

• 国际执法合作的重要节点

在制裁体系中，NCA 承担的是调查、冻结、追踪与没收资产的关键角色。

四、NCA 在制裁案件中的“工具箱”有多强？

英国制裁真正令人警惕的地方，在于 NCA 掌握了一整套民事资产追缴工具，其中包括：

🔹 披露令（Disclosure Order）

可要求个人或机构披露全球资产信息，用于调查来源与去向。

🔹 不明财产令（UWO）

如果资产明显超出合法收入，
当事人必须解释来源，否则可能被没收。

🔹 临时冻结令（Interim Freezing Order）

在没有刑事定罪的情况下，法院可先行冻结资产，防止转移。

🔹 民事没收程序

依据英国《犯罪所得法》，即便没有刑事判决，也可按民事标准追缴资产。

👉 这意味着：在英国，资产可能在你“尚未被定罪”之前，就已经无法使用，甚至被没收。

五、NCA 权力是否“无限”？并非如此，但挑战极难

NCA 的所有措施，必须：

• 以法院授权为基础

• 遵循比例性原则

• 受《人权法案 1998》的约束

理论上，被制裁或被调查的人可以：

• 向 OFSI 申请行政复议

• 向英国高等法院提起司法复核

但在涉及国家安全、外交与制裁事务时，
英国法院通常给予政府较大的裁量空间。

现实结果是：

成功彻底撤销制裁的案例极为罕见。

更多情况下，结局是：

• 与 NCA 达成和解

• 没收大部分资产

• 保留有限生活或合规资金

• 刑事责任不再继续追究

六、被制裁后，还有没有“合法出口”？

有，但非常有限。

唯一可行的路径：OFSI 许可证制度

这是英国制裁体系中，唯一合法动用被冻结资产的方式。

许可的法律逻辑基础是：
👉 即便被制裁，人权仍应受到最低限度保护。

常见许可理由包括：

• 个人及家庭基本生活费

• 律师费、司法救济费用

• 医疗费用

• 企业最低限度员工工资

• 人道主义或粮食、医疗相关交易

⚠️ 需要特别强调：
OFSI 许可 ≠ 解除制裁，只是“有限使用”。

七、一个必须记住的现实判断

英国的制裁体系，并不是“政治姿态”，
而是一套：

• 有明确法律基础

• 有强力执行机构

• 有成熟司法配合

的完整制度工程。

在这套体系中：

• OFSI 决定方向

• NCA 决定命运

FAQ（常见问题）

Q1：被制裁就一定会被没收资产吗？

不一定，但冻结与长期调查几乎不可避免。

Q2：英国会自动执行美国制裁吗？

不会自动执行，但英国金融与专业机构往往会主动配合。

Q3：制裁名单可以被撤销吗？

理论上可以，实践中成功率极低。

Q4：被制裁后还能请律师吗？

可以，但通常需要先申请 OFSI 许可。